A cessão de regulamentações permite a geração e envio do arquivo 3040 ao BACEN, a criação e ativação automática de políticas PLDFT, e o monitoramento das consultas realizadas pelo Compliance, tudo acessível através do menu de regulamentações.
→ BACEN – CADOC 3040
A geração do arquivo 3040 para ser enviado ao BACEN é realizada na tela acima:
[ Menu: Regulamentações → BACEN → 3040 ]
O usuário poderá realizar o download do arquivo para envio ao BACEN, além de também utilizar o ícone lateral para a geração do relatório da Central de Risco para análise contábil.
Compliance
PLDFT – Parametrização PLDFT
→ Políticas PLDFT
A criação da política vigente do PDLFT pode ser realizada através da tela acima:
[ Menu: Regulamentações → Compliance → PLDFT → Políticas PLDFT ]
Ao cadastrar uma nova política, a política anterior passa a ficar inativada de forma automática, de forma que só exista UMA política ATIVA.
A parametrização ocorre em três níveis mostrados abaixo, são eles: Configurações PEP, Configurações PLDFT e Configurações monitoramento, todos realizados ao avançar pelos Steps.
→ Monitoramento PLDFT
Para que o Compliance consiga monitorar as consultas realizadas, criamos o monitoramento PLDFT:
[ Menu: Regulamentações → Compliance → Monitoramento PLDFT → Analise monitoramento PLDFT ]
[ Ícone Pessoa ]: É possível visualizar todas as informações que foram consultadas para que o Compliance consiga atuar em sua análise de acordo com a regra de negócio da empresa.
