Políticas PLDFT

Para criar uma nova política vigente do PLDFT, siga o caminho:
Menu: Regulamentações → Compliance → PLDFT → Políticas PLDFT
Ao cadastrar uma nova política, a política anterior será automaticamente inativada, garantindo que sempre haja apenas uma política ativa no sistema.

Para cadastrar uma nova política, siga os passos abaixo:

Configurações PEP: Comece informando a classificação do PEP. Você deve escolher entre uma das seguintes opções:
Risco baixo, risco médio ou risco alto.
Configurações PLDFT: Em seguida, será solicitado que você indique se a classificação de monitoramento está ativa ou inativa. Essa informação é crucial para a gestão do monitoramento das políticas.
Classificação de Pessoas Relacionadas: Após isso, você deverá preencher a classificação relacionada às pessoas que têm vínculos com o PEP.

Classificação de Risco PLDFT: Configure a classificação de risco de acordo com a pontuação que você atingiu nas etapas anteriores. Você pode escolher entre: Risco baixo, risco médio e risco alto.

Além disso, a tela permitirá que você verifique informações importantes, como:
Serviços Disponíveis para Consulta: O sistema oferece consultas através da T-Shield, que abrange dados de organizações como a ONU, OFAC e INTERPOL. Você tem a flexibilidade de ativar ou desativar essa opção, dependendo da sua necessidade de buscar informações.

Seleção de Carteiras: Escolha as carteiras que deseja consultar.
Campos Obrigatórios: Marque os campos obrigatórios conforme sua necessidade, podendo optar por incluir ou deixar sem seleção de acordo com suas preferências.

Em seguida, haverá um campo onde você deve selecionar o período de monitoramento, que pode variar entre 1 a 45 dias. Além disso, você deverá definir se deseja manter a consulta de monitoramento ativa, escolhendo entre Sim ou Não.

Após isso, você encontrará as Definições de Alerta Pré-Monitoramento, onde deverá escolher o número de dias para que o sistema envie alertas antes do início do monitoramento.